资质是工程企业进入市场的准入证，是企业承接工程必须具备的基本资格，也就是企业生存的必备条件，直接决定了企业的发展质量与发展速度。实践证明，企业拥有的资质品类越多、级别越高，企业的发展就会越胜利。可以说，资质申报升级，是企业的最重要的工作之一，而且随企业内部条件的不断完善、成熟，也是一项企业持久性工作。

最近以来，很多企业的申报资料审核不合格，很多优秀企业、百强企业都未通过，严重影响了企业的生产经营活动。

一、资质申报的基本原则

申报资质就是为了取得资质，而取得资质就必须申报资料，因此，申报资料就成为取得资质的基础。审核人员凭自己对企业申报资料的判断，去判定是否予以认定。每个审核人员都有否决、不予否决的权利，所以，资料整理的质量就成为取得资质的关键。有些企业负责人，特别是新成立时间不长的年青老板，认为只要花钱就能办下来资质的想法是错误的，只有扎扎实实的资料整理好，不用花钱照样通过。如果资料整理的不好，再找人也不可能通过严格、成熟的审核程序，是不可能实现资质升级的。

1 .合法性原则。企业审报的资料，是审核人员认识企业、判定企业的唯一依据，所以资料的合法性是必须达到的标准，这里如果出现问题就是硬伤。有些企业整理的资料就是由于不合法而不予认定的。如资质与业绩在时间上不合法，2005年完成的业绩．填报了设计施工一体化资质等级，就属于资格不合法。资质种类与业绩内容不合法，超资质等级承接工程、相关证书不真实等都是否决的条件。

由于合法性审核都是硬伤，通过申诉是无法改变的，所以，必须引起高度注意。有些企业报了几次材料，都未得到认定，主要是由于审核人员不固定，这次审核人员认为你这个地方不台法，否决了你。你改了以后，下次的审核人员又认为另一处不合法，又否决了你，所以几次都通不过。自己在做资料时，一定要有标准就是法律的意识，知道哪些是法规的本质要求，你必须严格按照标准要求去整理资料，这是不能逾越的红线。

2 .准确性的原则。资料要清晰、准确，这也是资质申报资料的基本要求。所谓准确，就是你申报的资料，要同资质标准要求的完全一致。有些申报的资料不准确，如工程合同上写的是外墙装修工程．就不能认定是建筑幕墙工程。有些职务，岗位填报的也不准确，如技术负责人就是指总工或部门技术负责人，项目上的技术负责人只能是叫技术主持人或参与人。如果填的不准确，也会造成审核人员的误判。

3．适应性的原则。资质标准实施细则对企业申报资料中的人员、业绩等都有明确的数量要求，所以，企业只要满足资质标准要求即可。这里不是展示企业经营实力的地方。有些企业申报的资料，为了保险起见多报业绩，结果某一工程合同有瑕疵就不予认定。这里在建筑幕墙资质中比较突出，由于要6个业绩，很多企业吃不准，就多报一、二项，结果是报的越多，出错的可能性就越大。资质审核决不是报了8个，有6个合格即可通过，而是8个业绩中有一个不合格就全不合格，所以，要全面适应资质标准要求的申报数量，千万不能超标准，专业技术人员等也存在着这力面的问题。

4．方便性的原则。由于智能化、装饰装修、建筑幕墙和消防4个专项资质的专业性很强，住建部掌握的专家数量有限，所以，除消防资质申报资料由公安部消防局防火处审核外，其它3个专业主要由非本专业的专家审核，所以，现在不叫专家审核，是叫审核人员审核。资质审核的政策性强，社会关注度高，工作量很大，采用的是全封闭式工作状态，很辛苦。申报的资料，一定要给他们提供上作上的方便，是要严格按资质标准要求的顺序编排资料；二是在申报资料的目录而要编排页码，以便于审核人员检索、审核。

二、关于一体化资质

设计施工一体化专项资质，是一项新的资质，其标准是新的，考核内容及要求也是新的，实施细则也是新的。包括装饰装修、智能化、建筑幕墙、消防4个专业，对这种新资质标准，行业需要有一个认识过程。由于专项施工资质已于2008年就下放在省建设厅审批，现在批的很滥，全国一级建筑装饰公司越来越多。由于设计施工一体化资质仍然保留在住房和城乡建设部审核，标准的掌握、审核的尺度都比较严格，所以，设计施工一体化资质越来越受社会、市场、业主的认可与重视。

设计施工一体化资质从几年来执行情况卜来看，由于条件适中、标准的内容比较适台市场的实际需要，业内企业也越来越接受这种新资质。近几年申报一体化资质的企业数量越来越多，推动了企业资质配套水平不断提高，也减轻了社会成本和企业负担。按照住建部原来的设想，经过市场检验和市场的认可，一体化资质最终要替代专项设计、施工资质，所以，这里主要讲解的是设计施工一体化资质申报过程中，整理资料时，存在的问题及解决的方法。这里要特别说明一点，就是4个专业的设计施工一体化资质标准并没有修订，也没有听说其它资质有重新修订的消息。资质修订要有立项、行业调研等一系列程序，住房和城乡建设部一定会委托相关协会参与相关的工作．现在没有这个方面的信息。设计施工一体化资质申报的程序、审核办法等都没有变化。

 

三、关于企业人员的审核

对企业技术队伍和管理队伍的审核，是资质审核的重点。这其中对企业注册建造师、经营负责人的审核都比较宽松，因为注册建造师己有一套成熟、有效的管理办法，只要注册在单位就不会有任何疑问，是最容易被审核人员认定的岗位管理人员，多报了也不会去逐一审核，只要数量满足就能通过审核。企业经营负责人虽然有要求，但现在是市场经济，董事长、总经理或是经营部经理都可以，而且对学历、职称、注册都没有详细的要求，只要有就可以，审核人员一般不去审核。但对企业技术负责人和专业技术人员的审核是非常严格的，是资料审核的重点，也是出问题最多的部分。

1．技术负责人。技术负责人可以是总工，也可以是专业技术部门负责人，这要看是主营还是增项。主营资质申报时，技术负责人一般都是企业的总工程师，增项兼营的技术负责人就可以是部门技术负责人，名称与职务的搭配不能出现错误。具体整理与确定某一专业技术人员的岗位时，还要看本人所学专业或所从事专业哪个更合适于申报资质的专业要求。装饰装修的最好是建筑学、环境艺术学专业的；消防最好的是公用设备、给排水专业的；建筑幕墙最好是建筑学、机械专业的；智能化最好是电子、通讯专业的。

考核技术负责人的主要内容有职称、工作年限和专业工程业绩，这里有几点要求要特别注意。

第一是技术负责人的个人简历要干净、完整。有些企业在申报资料时．由于个人的经历很复杂，去过很多的企业，结果简历填不下。就少填了时段，造成从业年限不足；还有的就是把所有干过的企业都填上了，有些企业由于不是专业工程性企业，也造成从业年限不达标。这两种情况况申诉起来都很困难，因为要补新的资料来说明，这就违反了申诉的规定，申诉后也很难被认定。什么情况能申诉成功，如总工程师年龄很小，就获得高级技术职称而不予认定，你可以把其副省级以上行政机构破格提升职称的有关政府文件附上，这是可以的，申诉后也是会成功的。

为了使技术负责人的认定更可靠，建议把技术负责人的简历简单化。申报资质升级的个人资料，不是用来建立人事档案的，而是要取得企业干工程的资格，所以，没有必要把个人的全部工作经历都写上。最好是只把毕业后工作单位，调入本企业前的两个工作单位填上就可以了，工作时问可以在二个单位内重新分配一下即可，这样可以保证提高通过率，再重申一遍，只要本人确在本单位担任专业技术工作，这就不属于造假的范畴，只是在申报资质时的技术处理手段，是避免造成麻烦和误解由企业进行的调整。

第二是技术负责人个人业绩，这也是一体化资质审核的重点。这里特别要注意不能有逻辑上的错误，专业资质升级的企业总工程师，其满足资质标准的业绩，一定是在其它高资质企业完成的工程，这点需要原单位的证明资料。再有一点就是一定要注明技术负责人本人在该项工程中的具体工作内容，如消防资质升级申报要求具体到岗位，是烟感、还是喷淋、干粉的设计和施工的具体内容。智能化、建筑幕墙、装饰装修也有相应的要求，只是不如消防资质要求的这么严格。如果没有具体的岗位描述，审核人员是不予认定的。这在近几批资质审核中尤为突出，所以要特别注意。

2．专业技术人员。专业技术人员的数量、层次及专业搭配，也是资质审核的重点，特别是设计施工一体化资质审核，就对此项内容更为重视。这几次不予认定的，也多是在这方面出现差错的原因。专业技术人员申报中，从表面上看就比较乱．表上所学专业是指学历上的专业名称；从事专业是指职称证上的专业名称。这两个专业名称允许不同，有多大的差异都可认定，既使是学食品安全的，职称证上的专业技术职称是给排水的都可以，但在填报报表时要如实填写，不能错填。比如职称证上是建筑工程，但本人实际工作是搞室内设计，就把从事专业填上室内设计，这是不允许的。很多企业就是因为这点，技术人员不予认定，申诉起来很困难，要特别注意。

再有一点就是专业技术人员的业绩。有些企业填报专业人员专业工程业绩时很不慎重，结果造成不予认定。在这一点有一个原则，就是专业技术人员的个人业绩是越大越好，最好是把企业完成的******工程业绩，分别分配到每个专业技术人员个人头上。有些企业在专业工程方面的大业绩很多，但给专业技术人员填报的业绩都是本人完成的实际工程业绩，结果造成专业技术人员个人业绩不达标，就不予认定。有些专项设计施工一体化资质，对每个专业技术人员的业绩考核都有标准，如智能化资质，就要求每个专业技术人员都有接近于大型工程业绩．很多企业忽略了。

这里要特别强调一点，专业技术人员的个人业绩，一定要注明其在完成本项工程中的具体工作内容是什么，如消防要填烟感报警、喷淋灭火、干粉灭火等。因为这几项工作内容的专业技术性根强．专业技术人员不可能什么都能完成，而只能是完成某一专业领域的设计或施工，所以，必须明确专业，并要与职称相对应，否则就会被认定为不真实。

这里再强调一次，资质标准要求多少名专业技术人员，就报多少人，报多了就容易出现疏漏。这次就有一个企业报了1 2名专业技术人员，结果其中一人职称证专业与填报不符．造成企业整体不予认定。出现这种情况，你还没有办法申诉．说你要10个，我11个都合格，怎么不过呢。

3．专业技术人员专业结构问题。由于设计施工一体化资质包括了设计，所以必须对设计队伍的专业搭配有考核的要求。4个专项资质标准对专业配备都有具体专业要求，企业必须达标。但实际情况是，很多专业技术人员理论上在装饰工程中需要，但实际上在企业内部使用很少，如装饰装修中的给排水、电气，企业一般都不养闲人，所以凑齐专业也有一定困难。有两种办法解决，第一是个人所学专业和从事专业可任选，在这里要讲企业引进技术人员时，要选专业跨度大的，到时候可以按两个专业资质使用同一技术人员。第二是可以用近似专业替代。由于我国高等教育长时间都是各自为政，所以专业名称很不统一，有些院校的专业名称还很特殊，所以，在资质评审中设立了近似专业，可以用近似专业职称的技术人员，替代资质标准要求的专业技术人员。

4.专业技术人员解聘。专业技术人员与原工作单位的解聘证明，以前没有强调，只是合同和社保名单，这几次作为要件。很多企业由于没有在人员资料中附上原单位解聘证明而不被认定。这不是什么技术难题，很容易解决，只是提醒大家注意。当前，专业技术人员审核的要件有变化，即身份证、职称证、学历证、业绩证明、解聘证明、劳动合同、社保名单、缴费凭证是专业技术人员审核的要件组成。

 

四、关于企业业绩的审核

在设计施工一体化资质审批中，由于标准中人员的数量要求相对降低，业绩标准却提高了，所以对企业工程业绩的审核是重中之重，也是容易出问题的部分。业绩审核就是4个要件，中标通知书或设计托书、合同、验收报告和结算清单，其中审核最认真、仔细、严格的是合同。前面已经提到很多关于与业绩申报应该注意的地方，这里不再重复。重点还要讲以下几个有关工程合同方面的问题。

1．业绩的名称。企业工程承揽和资质升级是不同的两件事，但都需要使用同一份合同．所以，很多合同从名称到内容上看都存在问题。例如一个五星级酒店装修，当时签订合同时的名称是××地段×号楼装修工程，根本反映不出来是个五星级酒店装修。而装饰装修专项资质，从历史上就要求有2个三星级以上宾馆、酒店的装修工程，没有就不能认定。很多企业忽略了这方面的要求，结果没有得到认定。所以，首先从工程名称上就需要进行调整，把名称还原成能够反映建筑实际功能的名称，这绝对不是造假。特别是一些设计合同．工程名称都相对简单，而且都是与房地产开发商签订的多，就更需要注意工程名称的准确性。

2．业绩的内容。现在企业的资质配的都比较齐，承接工程的内容很复杂，但对资质申报资料中的专业工程业绩考核的要求很专业，这就存在着是否满足标准要求的问题。例如一个装饰装修工程．不可避免的有水、电、设备安装等内容．为了分清责、权、力，在工程合同中必须明确。但资质资料审核中，一旦出现其它专业的工程内容，就需要从工程总价中扣除，而很多工程的结算清单中没有单列各专业的结算数额．也就无法扣除，造成工程业绩总量无法认定。所以，需要净化合同内容，把非专业的内容删除，以免引起不必要的麻烦。

3.对业绩的说明。最近一段时期，建筑幕墙资质审批中．单体工程不予认定的事例很多，这一方面是企业对工程业绩的表述不清，产生了错误引起的，如某合同为1、2、3号楼裙楼的幕墙工程，但把裙楼两个字给省略了，这就被认为是三幢楼的幕墙，是三个单体，而实际上是3幢楼裙楼幕墙工程，如果不省略裙楼这两个关键字，就不需要更多的解释，就能认定是单体工程。还有一方面就是工程业绩附件不足造成的，幕墙工程必须提供相应的图纸，其中有些是必备的，如幕墙附平面图可以说明是单体工程，纵剖图可以证明工程高度，没有图纸或图纸不全，都有可能不被认定。无论哪个专业，所有申报的业绩工程，如获得国家鲁班奖、装饰奖或省级奖等奖项，会更有说明力，所以，凡是获过奖的工程，可以附上获奖证书，但注意一定是国家正规的奖项。

 

五、企业的相关资料

最近几次资质审批，不仅对个人及业绩的审核有些新变化，对企业基础资料的要求，也有些新的变化，需要引起大家注意，在实际工作中要认真应对。

1.安全生产许可证。虽然安全生产许可证是每个工程企业必备的要件，企业不可能没有，只是放与未放在资料中。以前没有要求，现在为了完备对企业资格的全面审查，要求必须要附在企业基本资料中，但很多企业没有放。所以，这里强调一点，企业基本资料最好把精华都放上，如营业执照、法人代码、企业章程、验资报告、审计报告、资质证书、安全生产许可证、质量保证体系认证、环境体系认证、安全体系认证、信用体系认证，都应放入企业基本资料之中等。

2.劳动者权益保护问题。我国已进入全面建设小康社会的攻坚时期，这一时期的一个重要特点，就是对劳动者权益保护的力度会不断加强。反映在资质审核中，就是要求企业在申报资料中，要提供社保清单与银行缴费凭证。以前申报资料，只要有社保中心的证明即可，现在要求附上银行的缴费证明，进一步说明企业是按照社保清单缴纳了保险费及其它费用。绝大多数企业都没有什么困难，只是反映现在社保费都是由银行代缴、代扣的，相关凭证要延期才能取得。如何解决好时间的不对称性问题，建议可以把前期的银行缴费凭证附上，并加以说明，例：10月的社保清单，附9月的缴费凭证。

3．企业的财务企营状况。资产负债表与建筑业统计表问题，经过审计的企业资产负债表，是反映企业财务状况的基本报表；建筑业统计表足反映企业经营状况的基本报表，这两个表都很重要。但两个表的统计时间点上不统一，所以填报的数据就会有差异。在设计施工一体化资质审核中，没有要求报送建筑业统计表，所以，资料中最好不要放建筑业统计报表。关于审计后的资产负债表，建议大家改变以前从前向后的顺序．改为由后向前．如今年申报，把2010年的表放在前，后面依次是2009年、2008年的报表，对审核人员的审核比较方便，也会使其更轻松。

另外有一点要同大家讲清楚，资质审核公示后，只要有实名举报的，一律不予公告，企业资质就拿不到。这种举报主要来自于离开企业的原企业职工，对企业有怨气。所以以极小的成本，造成企业巨大的损失。这里要告诚大家是资质申报一定要低调，不要搞的满城风云，谁都知道“密则成，疏则败”的道理，大家应该牢记。作为搞具体工作的人员，要注意此项工作的保密性。每次都有企业由于举报而资质升级失败，也应该引起大家注意。

在这里，我强调一点，资质标准、实施细则、审核程序及方法没有根本性的变化，今天谈的都是在具体工作中的一些调整与完善，以前资质申报的基本资料，还都要按照要求整理资料，这里谈的是具体的注意事项和相应方法。希望对大家在今后的资质申报中能够有所帮助。